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國元資本召開風控合規與區域股權市場業務交流座談會

國元資本召開風控合規與區域股權市場業務交流座談會

發布日期:2021-10-18 瀏覽次數:143

為提升風控與經營業務融合,有效避免風控與業務“兩張皮”的問題,9月10日,國元資本風控合規部聯合資本旗下安徽省股權服務有限責任公司舉辦風控合規與業務交流座談會,將股權服務公司的業務與國元資本風控合規工作相結合,圍繞“展業務、控風險、促融合”的主題,以業務沙龍的形式,進行了研討交流。

公司黨委副書記、總裁魏世春出席會議并講話,國元資本副總裁陳紅兵,風控合規部總經理張明及部門全體人員,股權服務公司副總經理楊勇、毛一輝,合規總監鄒紅波,財務總監耿明松,國元保險經紀、國元基金、安元基金、國元創投相關負責同志及部分風控人員參加研討交流。

魏世春高度肯定此次以業務為基礎的風控交流形式,指出研討“形式新穎、氣氛輕松、意義深遠”,提倡定期交流,建議各成員公司輪流組織,利于資本各業務板塊互動、風控與業務互動。同時對風控隊伍建設提出三點要求:一要加強學習、提高能力。要增強行業系統性思維,敏銳把握國家政策,熟悉與掌握有關政策法規及經營業務知識,在提高前瞻性、預見性上下功夫。二要立足崗位、轉變思路?!帮L控是壩子,不是一堵墻,攔住風險,放行業務機會”,風控人員要放低身段,融入業務,敏于發現問題、善于解決問題,以發現問題為導向,以解決問題為目標。三要提高站位、守住底線。要堅持底線思維和防控系統性風險思維,完善全面風險管理機制,強化內控體系執行,做到風險控制全流程、全環節、全覆蓋,發現問題及時,處置風險果斷。

研討會以股權服務公司業務介紹為基礎,以風險與業務融合為主軸。股權服務公司副總經理楊勇、毛一輝分別介紹了掛牌、機構管理、小貸、保理等業務流程,特別是政策變動對業務開展的影響,并對今后工作及業務協同提出建議與希望。股權服務公司風控合規負責人鄒紅波對區域市場掛牌、信貸、場外投行三大業務風險管理進行了系統梳理與分析,強調政策性風險對區域市場展業的挑戰。安元基金、國元基金、保險經紀、國元創投的風控合規參會人員也分別交流了風控合規工作的心得與體會。公司風控合規部總經理張明就風險管理提出了三個理念:風控的本質是業務與風險的平衡;最佳的風控就是尋找優質的業務資源;風控的核心要素是“宏觀研究政策,微觀研究行業”。

陳紅兵副總裁在總結發言中強調,一要加強風險防范。從國家以及宏觀經濟層面看待金融風險防控,堅持底線思維,增強憂患意識,提高風險防控能力。二要強化使命擔當。結合公司學習“十四五”發展規劃和國企改革三年行動實施方案的有關安排,持續完善風險管控和合規體系建設,確保公司發展行穩致遠。